广发宝:关于广发现金宝场内实时申赎货币市场基金修改基金合同的公告查看PDF公告 – 广发宝A(519858)基金公告

在起作用的严惩现金宝藏场实时预言赎救短期资产集会基金更新的行动或事例基金和约的公报

账目奇纳论文人的监视支撑佣金 2017 年 8 月 31 日述说的《 吐艳论文覆盖基金
淹没风 风险支撑主力队员 定》 (下)简 称“ 《规 定》 ” ) ,到先前 陆续开度 放式 基金,芽基
黄金合约 容不契合 合该《 规则》的 ,该当 在条例中 定》加强 从当天开端 6 个 月内
整。 账目 《规则》 等法 教规规, 经与基黄黄金托管人 奇纳工职业开账户股份股份有限公司 (以
下省略 “ 工职业开账户” ) 合意, 并向接管机构立案, 广发基金支撑股份有限公司 (以
下省略“ 本公司 ” )对 旗下托管 在 工职业 开账户 的 严惩现金 宝藏场 实时预言 赎救短期资产集会
基金 的基金和约 停止了改革, 主编材料详见补遗。。 基黄黄金托管科学实验揭晓的使担忧的地区
同时更新的行动或事例。
人们公司将在 基金雇用(翻新)招股阐明书,使担忧的地更新的行动或事例在前的的材料。
在前的的更新的行动或事例案因使担忧的法度的更新的行动或事例而更新的行动或事例。, 完成规则的快跑
序, 契合使担忧法度法规和规则的邀请。 在前的的更新的行动或事例案自公报之日起失效。
起失效。
覆盖者可以登录公司网站 ( ) 查询中间定位消息或器给客户
服务器用电话与交谈 (95105828 征询中间定位事项。
本公报。
广发基金支撑股份有限公司
3月18日,二 二第十二

附件:
宽头发 现金宝藏场实时预言 赎救短期资产集会基金基 黄金合约
更新的行动或事例对 照表

章节
原 文条 款 修 改后 条目
阐明
材料 材料
第 细分 分
序祷
2 、 订立 本基 金合 同的 因 是
《中华 民主党员 团体 国合 同法 》
( 以下 省略 “ 《合 同一的严格纪律信奉者 ” ) 、 《 中
华民主党员 团体 国证 券投 资基 金
法》 ( 以 下简 称 “ 《 基金 法》 ” ) 、
《论文 覆盖 基金 运作 支撑 办
法》( 以下 省略 “ 《 运作 办
法》 ”) 、 《 论文 覆盖 基金 销 售
支撑办 法》 ( 以下 省略 “ 《销 售
测度》 ”) 、 《证 券投 资基 金 信
息宣布参加竞选 支撑 测度 》( 以下 简 称
“ 《信 息披 露办 法》 ”) 、 《 货
币集会 基金 监视 支撑 测度 》
和安宁 使担忧 法度 法规 。
2 、 订立 本基 金合 同的 因 是
《中华 民主党员 团体 国合 同法 》
( 以下 省略 “ 《合 同一的严格纪律信奉者 ” ) 、 《 中
华民主党员 团体 国证 券投 资基 金
法》 ( 以 下简 称 “ 《 基金 法》 ” ) 、
《论文 覆盖 基金 运作 支撑 办
法》( 以下 省略 “ 《 运作 办
法》 ”) 、 《 论文 覆盖 基金 销 售
支撑办 法》 ( 以下 省略 “ 《销 售
测度》 ”) 、 《证 券投 资基 金 信
息宣布参加竞选 支撑 测度 》( 以下 简 称
“ 《信 息披 露办 法》 ”) 、 《 货
币集会 基金 监视 支撑 测度 》 、
《空旷 募集 吐艳 式证 券投 资
基金流 动性 风险 管 理 规则 》
(下) 省略 “ 《流 动性 风险 管
理规则 》 ” ) 和其 他有 关法 律
法规。
新增合 同订
全长地基
第 二部 分
释义

13 、 《流 动性 风险 支撑 规则 》 :
指的是奇纳 证监 会 2017 年 8 月 31
当天发表 、 老庚 10 月 1 日实 施
的《公 开募 集开 放式 论文 投
资基金 淹没 性风 险管 理规
定》及 发表 机关 对其 屡次地 做
出的修 订 ( 新增 ,以 下序 号
使分心 )
……
61 、流 动性 拘泥的 资产 :指 由
于法度 法规 、监 管、 和约 或
开刀阻碍 碍等 账目 无法 以合 理
价钱补助金 以变 现的 资产 ,包 括
但不限于 于货 币市 场基 金依 法
可覆盖 的到 期日 在 10 个交 易
一天到晚结束 的逆 回购 与银 行定 期
存款( 含协 议约 定有 术语 提
账目《 淹没
性风险 支撑
规则》 , 新增
释义 预撤 的银 行存 款) 、 资产 支
持论文 、因 发行 人债 务违 约
无法进入 行转 让或 市 的债 券
等;但 奇纳 证监 会认 可的 特
殊探察 除外 (新 增, 以下 序
号使分心 )

第 六部 分
基 金份 额的
申 购与 赎救
六、申 购和 赎救 的数 量限 制
……

……
八、申 购和 赎救 的价 格、 费
应用与应用 应用
2 、 本基 金的 申购 等级 和赎 回
经过率 常情 况下 均为 零, 但
作为根底 金持 有些人 现金、 国 债、
集中银 行票 据、 保险单 性金 融
公司债券以 及 5 个 市 一两天内 到 期
的安宁 资产 器 占基 金资 产
净值的 量度 全体数量 低 于 5% 且影
次物价 决议 的基 金资 产净 值
与摊余 本钱 法计 算的 基金 资
产净值 的偏 离度 为负 时, 为
定基 金平 稳运 作, 预防 诱
发体系 性风 险, 基金 支撑 人
应对当 日单 个基 金份 额持 有
全体员工申请表格 赎救 基金 非常 超越 基
普通黄金 额 1% 结束 的赎 回申 请
征收 1% 的强 制赎 回费 用, 并
采用在前的的办法 赎救 费 全额 标号 基
黄金使具有特征 ;基 金管 理人 与基 金
托管人 协商 识别 在前的的 做法 无
六 、申 购和 赎救 的数 量限 制
3 、 当接 受申 购申 请对 存量 基
金非常 欺骗 人利 益构 成潜 在
顺利地不 利影 响时 ,基 金管 理
人麝香 采用 设定 单一 覆盖 者
黄金收买 额上 限或 基金 单日 净
购置率 例上 限、 回绝 大额 申
购、暂 停基 金申 购等 办法 ,
负责保证书 护存 量基 金份 额持 有
人类里格 一直 益。 基金 支撑 人
本覆盖 资运 作与 风险 把持 的
需求, 可采 取上 述措 施对 基
金通过表针控制 准许 把持 。具 体规 定
请翻阅 中间定位 公报 。 ( 新增 , 以
下序列号 使分心 )
……
八 、申 购和 赎救 的价 格、 费
应用与应用 应用
2 、 本基 金的 申购 等级 和赎 回
经过率 常情 况下 均为 零, 但
作为根底 金持 有些人 现金、 国 债、
集中银 行票 据、 保险单 性金 融
公司债券以 及 5 个 市 一两天内 到 期
的安宁 资产 器 占基 金资 产
净值的 量度 全体数量 低 于 5% 且影
次物价 决议 的基 金资 产净 值
与摊余 本钱 法计 算的 基金 资
产净值 的偏 离度 为负 时, 或
者, 在 前 10 名份 额持 要紧的人物 的
欺骗份 额合 计超 过基 金总 份
额 50% 的前 提下 ,当 本基 金
覆盖组 合中 现金 、国 债、 中
央开账户 票据 、政 策性 资产 债
券以 及 5 个交 易日 内到 期 的
安宁黄金 融工 具占 基金 资产 净
值的比 例合 计低 于 10%与渐变
次物价 决议 的基 金资 产净 值
账目《 淹没
性风险 支撑
规则》 的要
求,增 加相
应力把持 制措
施 易玉 金利 益最 大化 的情 形
除外。 接洽 若法 教规 规或 监
管机关 对基 金申 购和 赎救 费
抑或应用 规则 的, 如适 用于 本
基金, 则以 在指定时间 无效 的法 律
法度法规 接管 机关 的规 定为
准;
……

十、 拒 绝或 悬 申购 的情 形
……

发作上 述 第 1 、2 、3 、4 、8 、
9 项 悬 申购 探察 经过 且 基
金支撑 人决 定暂 停申 购
时, ……

十一、 回绝 或暂 停赎 回的 情

……

与摊余 本钱 法计 算的 基金 资
产净值 的偏 离度 为负 时, 为
定基 金平 稳运 作, 预防 诱
发体系 性风 险, 基金 支撑 人
应对当 日单 个基 金份 额持 有
全体员工申请表格 赎救 基金 非常 超越 基
普通黄金 额 1% 结束 的赎 回申 请
征收 1% 的强 制赎 回费 用, 并
采用在前的的办法 赎救 费 全额 标号 基
黄金使具有特征 ;基 金管 理人 与基 金
托管人 协商 识别 在前的的 做法 无
易玉 金利 益最 大化 的情 形
除外。 接洽 若法 教规 规或 监
管机关 对基 金申 购和 赎救 费
抑或应用 规则 的, 如适 用于 本
基金, 则以 在指定时间 无效 的法 律
法度法规 接管 机关 的规 定为
准; ……
十、 拒 绝或 悬 申购 的情 形
……
10 、当 前一 估值 日基 金资 产
净值 50% 以 上的 资产 涌现 无
可咨询 的活 跃市 场价 格且 采
用估值 技术 仍导 致公 允价 值
在权 大不 决议 性时 ,经 与
基金托 管人 协商 识别 后, 基
金支撑 人应 当暂 停接 受基 金
招标原告 请。
11 、基 金管 理人 领受 某笔 或
必然的 申 购申 请可 能导 致单 一
覆盖者 欺骗 基金 非常 的比 例
完成或适宜 者超 过 50% , 或许 变
阶段逃避 50% 集 作主持人 的情 形 时。
(夸大) ,以 下序 号顺 延)
发作上 述 第 1 、2 、3 、4 、8 、
9 、 10 、 12 项 悬 申购 探察 之
人家低级的 金管 理人 决议 悬 申
购时, ……

十一、 回绝 或暂 停赎 回的 情

……
9 、 亲密的的 一估 值日 基金 资产 净

发作上 述 1 、2 、3 、4 、8 项
探察之 一且 基金 支撑 人暂 停
领受覆盖 知情交易者 的赎 回申 请
时, ……

值 50% 结束 的资 产出 现无 可
咨询的 活跃的 集会 价钱 且采 用
估值技 术仍 指挥 公允 付出代价 存
极为要紧 不确 定质的 时, 经与 基
黄黄金托管 人协 商确 认后 ,基 金
支撑人 该当 采用 延缓 报酬 赎
回提供资产偿付的本息 或暂 停接 受基 金赎 回
申请表格的 办法 。 ( 新增 , 以下 序
号使分心 )
……
发作上 述 1 、2 、3 、4 、8 、9 、
10 项情 形之 一且 基金 支撑 人
悬挂衔接 受投 知情交易者 的赎 回申 请
时, ……

第 七部 分
基 金合 同当
事 人及 头衔
任务
一、 基金管 理人
留下印象资 本: 亿元
……
二、 基金托 管人
法度尝试 表人 : 姜 建清
留下印象资 本: 民主党员 币
349,018,545,827 元
一、基 金管 理人
留下印象资 本:688 亿元
……
二、基 金托 管人
法度尝试 表人 : 易 会满
留下印象资 本: 民主党员 币
35,640, 万元
翻新管 理
人、托 管人
消息
第 十二 地区
基 金的 覆盖
四、投 资限 制
基金的 覆盖 结成 应遵 循以 下
限度局限:
(6 ) 现 金、 公债 、 中 央银 行
票据、 保险单 性金 融债 券占 基
金资产 净值 的比 例合 计不 得
较低的 5% ;

四、投 资限 制
基金的 覆盖 结成 应遵 循以 下
限度局限:
(6 ) 现 金、 公债 、 中 央银 行
票据、 保险单 性金 融债 券占 基
金资产 净值 的比 例合 计不 得
较低的 5% ,其 中现 金不 包罗 结
支付预备 金、 存出 保证书 金、 应
购置与购置 款等 ;
……
(8 )当 本基 金前 10 名非常
欺骗人 的持 有份 额合 计超 过
基金总 非常 的 20% 时 ,本 基
金覆盖 结成 的平 均剩 余期 限
无富余 过 90 天, 分摊 下剩 存
无翻新 得超 过 180 天, 投 资
结成中 现金 、国 债、 集中 银
行票据 、政 策性 资产 公司债券 以
及 5 个交 易日 内到 期的 其 他
资产员工 具占 基金 资产 净值 的
量度合 计不 得低 于 20% ;
作为根底 金前 10 名 非常 欺骗 人
账目《 淹没
性风险 支撑
规则》 的要
求,新 增投
资产约束

的欺骗 非常 全体数量 超越 基金 总
非常 的 50% 时, 本基 金投 资
结成的 分摊 下剩 原稿截止时间 不得 超
过 60 天, 平 均剩 余存 续期 不
得超 过 120 天 ,投 资组 合 中
现金 、 国 债、 集中 开账户 票 据、
保险单性 资产 公司债券 以 及 5 个交
易一两天内 慎重拟定 的其 他金 融工 具
服务资产 资产 净值 的比 例合 计
不成低 于 30 % ;
……
(14 ) 本基 金主 动投 资于 流
静态领受 限资 产的 市值 全体数量 不
必需超越 基金 资产 净值 的 10% ,
鉴于有价论文 集会 动摇 、基 金规 模
使不同等 基金 支撑 人之 外的 因
主要账目 基金 不契合 合前 款所 规
定量度 限度局限 的, 基金 支撑 人
没赢家 动新 增流 动性 拘泥的 资
工厂覆盖 资;
(15 ) 本基 金管 理人 支撑 的
整个货 币市 场基 金投 资同 一
职业银 行的 开账户 存款 及其 发
同一条线 业存 单与 公司债券 ,不 得
超越该 职业 开账户 亲密的 人家 季
度末净 资产 的 10 % ;
(16 ) 本基 金投 资于 学科 信
用评级 低 于 AAA 的机 构发 行
的资产 器 占基 金资 产净 值
的量度 全体数量 不得 超 过 10% ,
在内地单 一机 构发 行的 资产 工
服务低级的 金资 产净 值的 量度 合
不企图 超 过 2% 。 在前的 资产 工
它包罗 公司债券 、非 资产 商业 债
务融资 器 、银 行存 款、 同
业存款单 、相 关机 构作 为原 始
权利人 的资 产支 持证 券及 中
国证监 会认 定的 安宁 分类 ;
(17 ) 本基 金与 发行债券时的直接销售 类证 券
资管产 品及 奇纳 证监 会认 定
的安宁 学科 为交 易对 手开 展
逆回购 市 的, 可接 受质 押
制作的资产 质要 求应 当与 基金 合
恒等的科学实验揭晓 的投 资范 围保 持一
……
除在前的的外外 (6 ) 外, 因证 券市 场
动摇、 上市 公司 兼并 、基 金
量度变 动等 基金 支撑 人之 外
的原理 指挥 基金 覆盖 量度 不
契合上 述规 定投 资比 例的 ,
基金管 理人 该当 在 10 个工 作
一两天内进 行调 整, 但中 国证 监
会规则 的特 殊情 形除 外。

2 、 取缔 行动
……

致; ( 新增 ,以 下序 号顺 延 )
……
除在前的的外外 (1)、 (6 ) 、( 11 ) 、 (14)、
(17 ) 外, 因 论文 集会 波 动、
上市公 司合 并、 基金 量度 变
动等基 金管 理人 那一边 的因 素
账目库 金投 资比 例不 契合 上
述规则 覆盖 量度 的, 基金 管
理人应 当在 10 个 任务 一两天内 进
行校正 ,但 奇纳 证监 会规 定
的特别 探察 除外 。

2 、 取缔 行动
……
基金 拟投 资于 学科 信誉 评
程度以下 AA+ 的 职业 开账户 的 银
行存款 与同 业存 单的 ,应 当
经过基金 管 理 人董 事会 从容 批
准,相 关交 易应 参与 先征 得
基金托 管人 的同 意, 并作 为
顺利地事 项履 行信 息披 露程
序。 ( 新增 )

第 十五世纪 地区
基 金资 产估

六、暂 停估 值的 探察
1 、 基金 覆盖 所涉 及的 论文 交
易集会 遇法 定节 假期 或因 其
他账目 悬 营业 时;
2 、 因不 可抗 力致 使基 金管 理
人、基 金托 管人 无法 精确 评
作出评估基金 资产 付出代价 时;
……
六、暂 停估 值的 探察
1 、 基金 覆盖 所涉 及的 论文 交
易集会 遇法 定节 假期 或因 其
他账目 悬 营业 时;
2 、 因不 可抗 力致 使基 金管 理
人、基 金托 管人 无法 精确 评
作出评估基金 资产 付出代价 时;
3 、 亲密的的 一估 值日 基金 资产 净
值 50% 结束 的资 产出 现无 可
咨询的 活跃的 集会 价钱 且采 用
估值技 术仍 指挥 公允 付出代价 存
极为要紧 不确 定质的 时, 经与 基
黄黄金托管 人协 商一 致的 ,基 金
支撑人 该当 悬 估值 ; (新
增,以 下序 号顺 延)
……
账目《 淹没
性风险 支撑
规则》 , 新增
悬作出评估 值的
探察
第 十八 地区
基 金的 消息
宣布参加竞选
五、公 开披 露的 基金 消息
(五 ) 基金 活期 揭晓 ,包 括
基金年 度报 告、 基金 半载 度
揭晓和 基金 一节 揭晓
……
五、公 开披 露的 基金 消息
( 五) 基金 活期 揭晓 ,包 括
基金年 度报 告、 基金 半载 度
揭晓和 基金 一节 揭晓
……
账目《 淹没
性风险 支撑
规则》 , 新增
消息斗篷 使露出真相
材料严密

(六 ) 暂时 揭晓
……
14 、重 大关 联交 易如反掌的事 项
……

揭晓期 内出 现单 一投 资者 持
有基金 非常 量度 完成 或超 过
20% 的 探察 , 基金 支撑 人应 当
在四分经过 揭晓 、半 年度 揭晓 、
年度报 告等 活期 揭晓 提供免费入场券 中
宣布参加竞选这件事情 覆盖 者的 类别 、报 告
顶点持股 有份 额及 占比 、报 告
怀抱持股 有份 额变 化情 况及 产
制作特点 有风 险, 奇纳 证监 会
确实的 特别 境况 除外 。
基金管 理人 该当 在年 度报
告、半 年度 揭晓 中, 宣布参加竞选 基
黄金结成 资产 境况 及其 淹没 性
风险分 析等 ,以 及在 年度 报
告、半 年度 揭晓 中至 少披 露
揭晓期 末基 金前 10 名份 额
欺骗人 的类 别、 欺骗 非常 及
总股票 额的 量度 等信 息。 ( 新
增)

( 六) 暂时 揭晓
……
14 、重 大关 联交 易如反掌的事 项,以
准覆盖 资于 学科 信誉 评级 低
于 AA+ 的 职业 开账户 的银 行 存
金属钱币和同一 业存 单的 ;
……
23 、发 生涉 及基 金申 购、 赎
回事项 校正 或潜 在影 响投 资
者赎救 等重 主要争论点 项时 ; (新
增)
……

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